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违规委托他人进行投资者招揽活动 银河证券一员工被出具警示函!月内已有员工违规炒股被罚

  • 情感
  • 2024-12-20 18:12:02
  • 15

  因违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动,银河证券一员工“栽了”!

  12月20日,浙江证监局披露了一则《关于对董杰采取出具警示函措施的决定》的公告。

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  公告显示,被罚当事人董杰为银河证券员工。经查,董杰在银河证券杭州长乐路证券营业部从业期间,存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为,违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。

  对此,浙江证监局决定,对董杰采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时要求其本人加强法律法规学习,切实提升规范从业意识,恪守执业准则,杜绝此类违规事项再次发生。

  今年以来,监管严抓证券从业人员违规行为,年内多家券商员工收到不同程度罚单。梳理发现,除董杰外,12月来银河证券已有员工因违规炒股收到监管罚单。

  12月4日,广东证监局披露了一则行政处罚决定书,银河证券从业人员谢某旺因违规炒股,被处以5万元罚款。

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  调查发现,谢某旺在银河证券番禺万博一路证券营业部工作,期间控制并使用“梁某丽”银河证券账户进行股票和可转债的买卖。调查显示,从2018年8月7日至2024年3月5日,他累计买入金额为1886万元,卖出金额为1869万元,亏损20万元。

  经查明,谢某旺的行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》和2019年修订的《中华人民共和国证券法》的相关规定。根据违法行为的性质和社会危害程度,广东证监局决定责令谢某旺依法处理非法持有的股票和可转债,并处以5万元罚款。

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